《產(chǎn)業(yè)組織理論》研究生教學(xué)大綱 課程名稱：產(chǎn)業(yè)組織理論 課程英文名稱： Industrial Organization Theory 課內(nèi)學(xué)時(shí)：48 課程學(xué)分 ：3 課程性質(zhì)（學(xué)位課/選修課） 開課學(xué)期：每學(xué)年第二學(xué)期 教學(xué)方式：課堂講授 考核方式（考試/考查）：考核 大綱執(zhí)筆人：劉林 主講教師：劉林 師資隊(duì)伍：劉林 郭海濤 一、課程內(nèi)容簡介 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要領(lǐng)域之一，歷史上曾經(jīng)有過兩次高潮，第一次高潮出現(xiàn)在上個(gè)世紀(jì)70年代之前，具有經(jīng)驗(yàn)主義的性質(zhì)；第二次高潮起始于上個(gè)世紀(jì)70年代之后，理論性特征鮮明。 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)驗(yàn)主義有時(shí)被稱為“哈佛傳統(tǒng)”，形成了著名的“結(jié)構(gòu)-行為-績效”范式：市場(chǎng)上賣者的數(shù)量、產(chǎn)品差異化程度、成本結(jié)構(gòu)以及供給者縱向一體化的程度等等，決定了價(jià)格、研究與開發(fā)、投資、廣告等等，企業(yè)的這些行為產(chǎn)生了企業(yè)的效率、價(jià)格與邊際成本的比率、產(chǎn)品多樣性、創(chuàng)新率、利潤和分配。經(jīng)驗(yàn)主義傳統(tǒng)的確試圖計(jì)量更基本的外生因素：技術(shù)方面的因素，如規(guī)模報(bào)酬、進(jìn)入成本、資本沉淀比例、學(xué)習(xí)曲線狀況、耐用與非耐用消費(fèi)品等；偏好和消費(fèi)者方面的因素，如產(chǎn)品質(zhì)量的信息結(jié)構(gòu)、聲譽(yù)問題以及對(duì)品牌的忠實(shí)度；技術(shù)變化等；但是，這些研究常常難以收集到精確計(jì)量基本因素和產(chǎn)業(yè)間可比較的資料，因而遭到了后來興起的具有鮮明理論特性的“芝加哥傳統(tǒng)”的嚴(yán)厲批評(píng)。 “芝加哥傳統(tǒng)”之所以能夠掀起第二次高潮，大概有兩個(gè)方面的原因：一是在“需求方面”，對(duì)跨部門經(jīng)驗(yàn)分析的局限性的不滿日益增長，這種跨部門經(jīng)驗(yàn)分析曾經(jīng)主宰了產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域，特別是經(jīng)驗(yàn)主義的工作并不要求特定寡頭市場(chǎng)的正式模型。二是在“供給方面”，在上個(gè)世紀(jì)70年代之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家很不重視產(chǎn)業(yè)組織，因此未能建立起像競爭性一般均衡那樣的精致的一般分析方法；自從非合作博弈引入到產(chǎn)業(yè)組織的理論研究之中，這種情況才有了根本性的改變。企業(yè)理論的迅速發(fā)展，也為產(chǎn)業(yè)組織理論的研究提供了很有用的理論支持。所以，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論把博弈論與企業(yè)理論作為其理論基礎(chǔ)。 二、課程目的和基本要求 本課程是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生及相關(guān)專業(yè)研究生的一門理論性較強(qiáng)的課程，其任務(wù)是通過教學(xué)和討論以及對(duì)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)與政府三者之間相互作用、相互影響的分析，使研究生比較系統(tǒng)地掌握產(chǎn)業(yè)組織理論的基本概念、基本理論、基本分析方法，并在此基礎(chǔ)上通過閱讀一定數(shù)量的最新研究文獻(xiàn)，為后續(xù)論文的撰寫及今后的研究工作打下良好的理論知識(shí)及實(shí)際應(yīng)用基礎(chǔ)。 三、課程主要內(nèi)容 (一) 課程要求 1、要求研究生比較系統(tǒng)地掌握博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)以及企業(yè)理論的主要內(nèi)容和研究方法，特別是要準(zhǔn)確掌握博弈論的一些重要的核心概念。 2、要求研究生能夠理論聯(lián)系實(shí)際，運(yùn)用博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)以及企業(yè)理論的基本概念、基本理論、基本分析方法，對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)及相關(guān)問題進(jìn)行理論分析。 3、要求研究生能夠運(yùn)用數(shù)學(xué)方法掌握博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)以及企業(yè)理論的一定數(shù)量的經(jīng)典理論模型。 4、要求研究生能夠初步運(yùn)用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范方法分析、解決一定程度的理論與現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題。 (二) 課程內(nèi)容、教學(xué)方法及學(xué)時(shí)分配 近年來，產(chǎn)業(yè)組織理論已經(jīng)發(fā)展為一門相當(dāng)理論化的學(xué)科。產(chǎn)業(yè)組織理論研究的范圍很廣。廣義地講，產(chǎn)業(yè)組織研究在產(chǎn)業(yè)的框架下企業(yè)的所有活動(dòng)及其后果。例如，企業(yè)在不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的定價(jià)與產(chǎn)出行為，企業(yè)營銷、研發(fā)活動(dòng)，企業(yè)的融資、投資，并購活動(dòng)，以及委托-代理理論、激勵(lì)理論等。 狹義地說，產(chǎn)業(yè)組織理論是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)行為(market structure and firm behavior)。主要討論不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)行為。例如定價(jià)行為(pricing)，營銷策略(marketing strategies)。以及這些行為的后果(outcome of these activities)。這些后果往往從兩個(gè)方面看：企業(yè)的營利情況(profit of the firm)以及社會(huì)福利狀況(social welfare)。產(chǎn)業(yè)組織理論也研究政府行為對(duì)企業(yè)的影響，例如法律與政府管制對(duì)企業(yè)行為的影響及其后果。 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：競爭(competition)、壟斷(monopoly)、寡頭(oligopoly)、壟斷競爭(monopolistic competition)。不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)行為是不同的。政府政策在不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下所導(dǎo)致的后果也是不同的。 本課程主要從狹義的角度探討產(chǎn)業(yè)組織理論。有關(guān)企業(yè)理論不在本課程重點(diǎn)討論范圍之內(nèi)。 第一章 導(dǎo)論 （3學(xué)時(shí)） 教學(xué)方法：講授+討論 一、產(chǎn)業(yè)組織理論的研究范圍 二、產(chǎn)業(yè)組織理論研究中的學(xué)派與研究方法 三、產(chǎn)業(yè)組織理論研究的基礎(chǔ) 第二章 非合作博弈論基礎(chǔ) （3學(xué)時(shí)） 教學(xué)方法：講授+討論 一、完全信息靜態(tài)博弈 二、完全信息動(dòng)態(tài)博弈 三、不完全信息靜態(tài)博弈 四、不完全信息動(dòng)態(tài)博弈 第三章 完全競爭市場(chǎng) （6學(xué)時(shí)） 教學(xué)方法：講授+討論 一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 二、完全市場(chǎng) 三、壟斷 四、小結(jié) 第四章 同質(zhì)產(chǎn)品市場(chǎng) （6學(xué)時(shí)） 教學(xué)方法：講授+討論 一、古諾市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 二、相繼行動(dòng) 三、Bertrand市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 四、Bertrand Game下的Cournot均衡結(jié)果 五、自律性共謀 第五章 異質(zhì)產(chǎn)品市場(chǎng) （6學(xué)時(shí)） 教學(xué)方法：講授+討論 一、兩種差別產(chǎn)品模型 二、差別產(chǎn)品條件下的壟斷競爭 三、區(qū)位模型 第六章 集中、兼并與進(jìn)入障礙 （6學(xué)時(shí)） 教學(xué)方法：講授+討論 一、集中度的測(cè)度 二、兼并 三、進(jìn)入障礙（Entry Barrier）與可競爭市場(chǎng) 四、進(jìn)入遏制 五、限價(jià)模型 第七章 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新進(jìn)展和研究方法 （6學(xué)時(shí)） 教學(xué)方法：講授+討論 一、利用博弈論分析商業(yè)策略和市場(chǎng)績效 二、消費(fèi)需求和產(chǎn)品差異的數(shù)量模型描述 三、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) 四、市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論 第八章 經(jīng)典文獻(xiàn)閱讀 （9學(xué)時(shí)） 教學(xué)方法：研讀+討論 第九章 課程小結(jié) （3學(xué)時(shí)） 四、推薦教材及主要參考書 1、博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，張維迎，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1996年。 2、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織，單·卡爾頓、杰·佩羅夫，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1998年。 4